Основы организации операций с ценными бумагами

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность по доверительному управлению;

клиринговая деятельность;

депозитарная деятельность;

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Расширение и диверсификация форм участия коммерческих банков на рынке ценных бумаг привели к организации крупных финансово-банковских групп во главе с коммерческими банками, концентрирующими вокруг себя относительно самостоятельные структурные подразделения – инвестиционные фонды, брокерские фирмы, трастовые компании, консультационные фирмы и т.д. [7]

Особенность кредитной организации – профессионального участника рынка ценных бумаг – состоит в том, что изначально кредитная организация создавалась для осуществления банковской деятельности, и, получив статус профессионального участника фондового рынка, осталась кредитной организацией с той же организационно-правовой формой, уставным капиталом и ограничениями по его формированию и другими особенностями. Можно даже утверждать, что такой хозяйствующий субъект и с точки зрения законодателя, и с позиции контролирующего органа будет прежде всего рассматриваться как кредитная организация, а не как профессиональный участник рынка ценных бумаг. Косвенно об этом свидетельствует содержание ч. 2 ст. 39 Закона «О рынке ценных бумаг», в соответствии с которой дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ее приостановления или аннулирования является аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России.

Полезная информация:

Факторы, влияющие на основные условия договора о предоставлении потребительского кредита
Не каждый может получить потребительский кредит, для финансового учреждения, предоставляющего вам кредит, важно знать, что его деньги будут возвращены вместе с процентами и остальными выплатами. Для этого им нужно выяснить вашу 'кредитную ...

Понятие и принципы имущественного страхования
Имущественное страхование в Российской Федерации - отрасль страхования, где объектами страховых правоотношений выступает имущество в различных видах. Имущественное страхование охватывает практически все виды имущества юридических и физиче ...

Оценка кредитоспособности клиента банка - физического лица
Кредитные услуги Сбербанка РФ предусматривают кредитование физических лиц по следующим программам Банка: · программы ипотечного кредитования; · программы потребительского кредитования: - кредитование на потребительские цели (предоставл ...