Порядок осуществления депозитарных операций

Все депозитарные операции осуществляются на основании поручений и завершаются формированием и передачей не позднее дня, следующего за днем исполнения операции, отчета о совершенной операции инициатору или иным лицам, указанным в п. 5 настоящих Условий.

Основанием для совершения депозитарной операции является:

§ поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий.

в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок – документы, подтверждающие переход права на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативно-правовыми актами.

В зависимости от инициатора операции различаются следующие виды поручений:

§ клиентские – инициатором является Депонент, Попечитель счета депо или уполномоченные представители;

§ служебные – инициаторами являются должностные лица;

§ официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;

глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.

Поручение на исполнение депозитарной операции должно быть составлено в письменной форме на бумажном носителе с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих условий. Прием в качестве поручений документов в электронной или иной форме допускается в случае, если это предусмотрено Депозитарным договором и/или Дополнительным соглашением.

Формы документов, которые Депонент, Попечитель должны оформлять и могут получать, содержатся в Приложениях к настоящим Условиям.

К поручению должны быть приложены сопровождающие его документы, если это предусмотрено настоящими Условиями или действующими законодательством.

В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:

- судов (арбитражных и общей юрисдикции);

- органов дознания и предварительного следствия;

- судебных приставов - исполнителей;

- иных в соответствии с действующим законодательством.

Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством).

На счетах депо отражаются депозитарные операции с эмиссионными ценными бумагами любых форм выпуска, а также депозитарные операции с неэмиссионными ценными бумагами, выпущенными с соблюдением установленных законодательством Российской Федерации формы и порядка.

На счетах депо учитываются ценные бумаги, переданные кредитной организации ее клиентами:

для хранения или учета;

для осуществления доверительного управления;

для осуществления брокерских операций;

для осуществления иных операций;

а также ценные бумаги, принадлежащие кредитной организации на праве собственности или ином вещном праве.

Основой депозитарного учета является аналитический учет ценных бумаг. В аналитическом учете ведутся аналитические счета депо: счета депо депонентов - пассивные счета депо (учитываются ценные бумаги конкретных владельцев) и счета депо мест хранения - активные счета депо. Набор счетов аналитического учета и порядок отражения на них депозитарных операций определяются депозитарием самостоятельно, с учетом требований нормативных актов Банка России.

Для организации учета ценных бумаг в рамках аналитического счета депо открываются лицевые счета. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. На нем учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Остатки на синтетических счетах депо (N 98000, 98010, 98015, 98020, 98030, 98035, 98040, 98050, 98053, 98055, 98060, 98065, 98070, 98080, 98090) определяются исходя из остатков на аналитических счетах депо.

Полезная информация:

Организация и учет валютных операций
Валютное управление Задача ВУ – профессиональное обслуживание клиентов по экспортно-импортным операциям с иностранной валютой. Функции ВУ: осуществление операций по международным расчетам, связанным с экспортом и импортом товаров и усл ...

Виды кредитов
В мировой практике нет единого подхода к классификации кредитов, так как различные его формы зависят от многих факторов, в частности от экономического развития страны, ее традиций, исторически сложившихся способов их предоставления и пога ...

Характеристика нормативной базы, регулирующей расчетно-кассовые операции
Порядок проведения расчетно-кассовых операций физических лиц регулируется действующим законодательством, нормативными актами Национального банка Республики Беларусь, в частности Инструкцией о банковском переводе, Инструкцией о порядке про ...